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              九州證券因違規被暫停開展新的資管業務 副總經理金鑒接受監管談話
              2018-11-08
              11月6日,青海證監局發布公告指出,九州證券股份有限公司(下稱九州證券)旗下的九州瀚海系列資產管理計劃在宣傳推介、產品管理、信息披露以及投訴處理過程中均存在違規行為。

              對此,青海證監局決定對九州證券采取暫停開展新的資產管理業務六個月(資產證券化業務除外)的措施,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。此外,對于時任公司資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員金鑒,證監局要求其于規定時間內到規定地點接受監管談話。

              值得注意的是,日前九州瀚海系列資管產品一度被投資者投訴并被爆 “風控虛設,錢貨兩空”。

              具體來看,青海證監局認為九州證券在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在以下行為:一、宣傳推介不規范:公司銷售推介行為不規范;個別客戶經理在向客戶宣傳推介時,宣傳保本保收益。二、產品管理不到位:1.盡職調查不到位,未充分評估投資風險;2.對資金管控不到位;3.對投后資產管控不到位;4.風控措施的履約擔保不到位。三、信息披露不及時。四、處置信訪、投訴不得當。

              上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條第(一)項和第(十一)項、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十三條第(二)項;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條第二款;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條。

              早在今年8月份,隨著金銀島旗下互聯網金融平臺金聯儲爆雷,九州翰海資管計劃的兩期產品也因此無法如期清算。而九州證券對此公布的處理和清算計劃卻讓投資者無法接受。

              據了解,投資者們曾接到一份新的兌付方案“11224”,即簽約后還10%,六個月后還10%,過六個月還20%,再過還20,再過六個月最后一期將剩余40%還清。但這個兌付方案,投資人表示“除了首付比例還是過低外,還款合同中也暗藏很多坑?!?/div>
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